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綠庭投資未及時披露對外借款和投資進展 美國籍原董事長被罰款3萬

挖貝網 發布于 09月16日

挖貝網 9月6日消息,綠庭投資4年前由于未及時披露對外借款和投資進展,美國籍原董事長俞乃奮、董秘李冬青分別被罰款3萬元,公司被罰款30萬元。

未及時披露對外借款事項

綠庭投資下屬全資子公司 GreenCourt Capital Inc(簡稱 GC Capital Inc)

于2015年6月5日認購 FourPoints,LLC( FourPoints)發行的借款票據 1294.7萬 美元,折合人民幣為 7921萬元,占公司最近一期經審計凈資產的 15.60%;于 2015 年 12 月 15 日認購504萬美元,折合人民幣3254萬元,兩次交易共計1.12億元,占公司最近一期經審計凈資產的 22.00%。對前述借款事項,綠庭投資未及時披露。

未及時披露投資進展情況

2015 年 7 月 22 日,綠庭投資第八屆董事會 2015 年度第二次臨時會議決議通過全資子公司合計出資 1500 萬美元(折合人民幣 9175.2 萬元,占公司最近一期經審計凈資產的 18.06%)參與投資設立 W-G Capital Fund LP(簡稱 W-G基金)。次日,綠庭投資公告了該投資事項。

2016年1月1日,GC Capital Inc與其下屬全資子公司GreenCourt InvestorsLLC(簡稱 GC Investors LLC)簽署協議,將其兩次向 FourPoints 認購借款票據形成的權益全部轉讓給后者。同日,FourPoints 與相關當事人簽署協議,將其向 GC Capital Inc 借款形成的兩份借款票據的債務全部轉移給 W-G 基金,并將其中 1500 萬美元(折合人民幣 9740.4 萬元,占公司最近一期經審計凈資產的 12.53%)轉換為 GC Investors LLC 對 W-G 基金的股權。對該投資進展情況,綠庭投資未及時披露。

綠庭投資未及時披露對外借款和投資進展 美國籍原董事長被罰款3萬 要聞 第1張

以上事實,有公司有關年度報告、會議文件、有關公告,公司相關子公司設立資料、投資 W-G 基金有關協議,公司及相關人員的情況說明、有關人員詢問筆錄等證據證明,足以認定。

對綠庭投資的上述違法行為,俞乃奮作為公司時任董事長,是案涉借款、投資項目的最終決策人和合同訂立及資金劃款的最終審批人,全程主導了項目談判和運作的過程,對交易事項完全知悉,為直接負責的主管人員。李冬青作為公司時任董事會秘書,對公司的信息披露事務具有組織和協調職責,知悉案涉借款和投資進展事項,未勤勉盡責,為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,上海證監局決定維持事先告知的處罰:(1)對綠庭投資給予警告,并處以30萬元的罰款;(2)對俞乃奮給予警告,并處以3萬元的罰款;(3)對李冬青給予警告,并處以3萬元的罰款。

2019 年 9 月 16 日,本公司及原董事長、原董事會秘書分別收到中國證券監督管理委員會上海監管局《行政處罰決定書》(滬【2019】4、5、6 號)。《行政處罰決定書》主要內容如下:

當事人:上海綠庭投資控股集團股份有限公司(以下稱綠庭投資或公司),統一社會信用代碼:91310000607270330T,住所:上海市浦東新區。

當事人:俞乃奮(YU STEPHANY NAIFEN),女,1965 年 3 月出生,美國國籍,護照號 5********。時任上海綠庭投資控股集團股份有限公司(以下簡稱綠庭投資或公司)董事長。

當事人:李冬青,男,身份證號:310***************, 1962 年 1 月出生,住址:上海市靜安區。時任上海綠庭投資控股集團股份有限公司(以下簡稱綠庭投資或公司)董事會秘書。

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